為進(jìn)一步指導(dǎo)員工理解適用合規(guī)內(nèi)控管理及反洗錢工作準(zhǔn)則以及《民法典》，持續(xù)強(qiáng)化公司內(nèi)控合規(guī)管理，加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)防范，根據(jù)集團(tuán)部署要求并結(jié)合公司實(shí)際，興業(yè)資管于2021年5月20日組織開展“法律與合規(guī)管理”專題培訓(xùn)。

本次培訓(xùn)宣貫了近期興業(yè)集團(tuán)層面、公司層面合規(guī)內(nèi)控核心工作，解讀相關(guān)注意事項(xiàng)，涉及業(yè)務(wù)流程內(nèi)控評價(jià)、內(nèi)控流程適宜性評價(jià)、“智慧制度”建設(shè)、監(jiān)管行為禁令、興航程“法治體系建設(shè)年”活動以及反洗錢管理與案防工作等。

培訓(xùn)梳理了《民法典》及其相關(guān)司法解釋，重點(diǎn)闡述金融業(yè)務(wù)涉及要點(diǎn)，如借款利率、格式條款、人格權(quán)、居住權(quán)、擔(dān)保制度、預(yù)約合同、夫妻共同債務(wù)等，并就其中的“擔(dān)保制度”進(jìn)行詳細(xì)解析，從一般規(guī)定、保證合同、一般物權(quán)、非典型擔(dān)保四個(gè)方面給予具體、生動解析。

培訓(xùn)對公司下一階段法律與合規(guī)管理重點(diǎn)工作提出要求，強(qiáng)調(diào)合規(guī)內(nèi)控環(huán)境的優(yōu)化、合規(guī)內(nèi)控文化的傳導(dǎo)；強(qiáng)調(diào)提高數(shù)據(jù)分析與監(jiān)測精細(xì)度、提高內(nèi)控流程和內(nèi)控評價(jià)的有效性；充分發(fā)揮“內(nèi)控委”平臺作用，切實(shí)落實(shí)內(nèi)控重要事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制。